各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

　　為進一步優(yōu)化我市股權投資業(yè)發(fā)展環(huán)境，加快集聚各類優(yōu)質(zhì)股權投資機構聚焦科技創(chuàng)新、聚力產(chǎn)業(yè)強市，促進太湖灣科創(chuàng)帶建設，充分發(fā)揮資本市場的樞紐作用和資源配置功能，建設具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展高地，助力我市走在率先實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化最前列，結合我市實際，制定本政策意見。

　　一、發(fā)展目標

　　以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，落實省、市第十四次黨代會決策部署，充分利用長三角一體化重大機遇，堅持高質(zhì)量發(fā)展理念，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，積極打造金融服務實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展引領區(qū)、上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)、股權投資資源集聚區(qū)，努力把無錫建設成為金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的典范城市。力爭到“十四五”末，全市聚集約500家股權投資機構，管理基金規(guī)模超過4000億元，注冊基金規(guī)模超過8000億元，規(guī)模超10億元的基金達百家，形成較為完善的股權投資市場體系。

　　二、政策措施

　?。ㄒ唬┘涌旃蓹嗤顿Y機構集聚發(fā)展

　　1．規(guī)劃建設股權投資集聚區(qū)。全市統(tǒng)籌布局股權投資集聚區(qū)建設，推動國內(nèi)外頭部機構“走進來”、優(yōu)質(zhì)本土創(chuàng)投機構“走出去”，重點打造“尚賢湖基金PARK”示范性綜合性股權投資集聚區(qū)，集聚國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源。支持有條件的市（縣）、區(qū)根據(jù)區(qū)域特點、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，差異化規(guī)劃發(fā)展股權投資集聚區(qū)。支持各市（縣）、區(qū)制定股權投資集聚區(qū)專項扶持政策，鼓勵股權投資機構及相關的法律、會計師、評估、財務咨詢、專業(yè)投資顧問企業(yè)等中介機構入駐；鼓勵股權投資機構將其生態(tài)圈企業(yè)吸引落戶本地，可結合基金項目落地情況，研究超額收益讓渡優(yōu)惠政策，按照基金設立的規(guī)模給予一定獎勵；對于基金在本地投資企業(yè)的資金比例達到基金規(guī)模70%及以上的可給予一定獎勵。對無錫市區(qū)范圍內(nèi)獲得認定省級創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)內(nèi)注冊的股權投資機構產(chǎn)生的稅收市級分成部分，全部撥付其所在區(qū)，由其統(tǒng)籌用于扶持股權投資機構發(fā)展和高端人才獎勵。對在我市落戶的具有重大意義和作用的股權投資機構，經(jīng)市政府研究“一事一議”給予專門獎勵。支持符合條件的集聚區(qū)、服務基地申報江蘇省創(chuàng)投業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)、創(chuàng)業(yè)投資綜合服務基地，對成功獲評的分別給予一次性獎勵100萬元、50萬元。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　2．完善政府引導基金體系。發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿作用，形成上下聯(lián)動的市、區(qū)兩級引導基金體系。發(fā)揮中國國有企業(yè)結構調(diào)整基金二期的投資作用，推動社會資本、產(chǎn)業(yè)資本、金融資本向?qū)嶓w經(jīng)濟匯聚投入。建立健全中國國有企業(yè)結構調(diào)整基金二期與子基金的合作機制，推進基金向市場化、專業(yè)化、國際化方向轉變。在風險可控的前提下，持續(xù)增強對我市基金的合作力度。對股權投資基金投資符合無錫重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略并具有重大產(chǎn)業(yè)支撐作用的項目，引導基金探索通過提高出資比例等方式給予支持。鼓勵政府引導基金管理機構和國有股權投資機構內(nèi)部實施更加有效的管理人員激勵機制，建立和完善國有股權投資機構和核心團隊持股和跟投機制，放寬新設立股權投資機構員工持股比例，員工持股和跟投按照國家有關規(guī)定執(zhí)行。堅持“三個區(qū)分開來”，統(tǒng)籌國資管理、審計監(jiān)督、金融監(jiān)管等領域政策要求與國有企業(yè)、金融機構市場化運行實際，優(yōu)化風險容忍、交易定價方式、投資損失評估、業(yè)績考核等制度設計，實行盡職免責。（責任單位：市財政局牽頭，市發(fā)展改革委、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　3．吸引社會資本合作發(fā)展天使投資。鼓勵無錫市天使投資引導基金與社會資本合作設立市場化的天使投資子基金。支持行業(yè)龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)（技術）創(chuàng)新中心、科研院所發(fā)起設立天使基金。支持科技企業(yè)孵化器設立科創(chuàng)投資基金，探索“創(chuàng)投風投+孵化”模式。對政府投資參股的各類天使、風投、創(chuàng)投基金，整體考核基金所投全部項目，從基金投資運營全周期評價整體投資收益。支持市天使投資引導基金對在我市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)領域設立的子基金，適當放寬母基金出資比例限制。天使投資引導基金參股子基金可采用讓利退出，在收回對投資參股子基金全部出資和門檻收益后，以天使投資引導基金享有的子基金全部超額收益為上限，以實際返投比例達到100%為讓利起點，對子基金管理人和其他出資人實施投資所得超額收益讓利，讓利比率為實際返投比例與100%之差，鼓勵子基金支持無錫種子期、初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展。（責任單位：市科技局牽頭，市財政局、市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　4．支持創(chuàng)投會展活動。圍繞無錫“建設具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展高地”進行宣傳，進一步提升“創(chuàng)投無錫”等本地品牌活動的市場影響力。支持股權投資類行業(yè)協(xié)會在錫舉辦股權投資領域國際級、國家級的專業(yè)化、品牌化的活動，對符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策的創(chuàng)投會展活動，予以優(yōu)先支持。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　?。ǘ┘哟髮蓹嗤顿Y的支持力度

　　5．鼓勵股權投資機構投資無錫。對新設立或新遷入的公司制股權投資機構，按其當年實際投資無錫市域內(nèi)非上市企業(yè)的累計投資額每滿人民幣1億元（或等值外幣）的，且投資期限一年以上的，給予符合本措施條件的股權投資機構一次性獎勵人民幣100萬元，最高獎勵金額不超過人民幣2000萬元。對新設立或新遷入的合伙制股權投資機構，獎勵金額減半，最高獎勵金額不超過人民幣1000萬元。股權投資機構中有無錫市本級及各市（縣）、區(qū)政府引導基金或國資出資的，不享受上述獎勵。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會按職責分工負責）

　　6．鼓勵投早投小投科技。股權投資基金完成向無錫市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，對其股權投資管理機構按照實際投資金額（限于貨幣出資）給予最高10%的獎勵，單個投資項目獎勵補貼最高100萬元，每家管理機構每年獎勵補貼最高500萬元。股權投資基金向無錫市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，三年內(nèi)實際發(fā)生損失的，按照股權投資基金對單個投資項目的首輪投資實際發(fā)生損失額的20%給予補貼，單個投資項目風險補貼最高200萬元，每家股權投資基金每年風險補貼最高500萬元。（責任單位：市科技局牽頭，市財政局、市地方金融監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　7．建立投融資常態(tài)化對接機制。持續(xù)開展“創(chuàng)投無錫”路演活動，鼓勵各市（縣）、區(qū)建設具有自身特色優(yōu)勢的項目路演平臺，對符合《“太湖人才計劃”跟獎跟補實施辦法》的平臺機構和路演機構給予獎勵。建立聯(lián)通政府、股權投資機構與企業(yè)的信息對接機制，形成投融資項目庫，為股權投資機構提供動態(tài)的投資標的庫。鼓勵基金管理人上報在我市的已投企業(yè)，建立被投企業(yè)項目庫平臺，相關部門重點跟蹤，為被投企業(yè)融資、市場拓展、股改上市等方面提供支持。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市人才辦、市財政局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市大數(shù)據(jù)管理局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會按職責分工負責）

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　　8．拓寬市場化募資渠道。鼓勵我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類主體投資無錫股權投資基金。支持符合條件的股權投資機構利用資本市場做優(yōu)做強，通過發(fā)行債券、并購重組、開展管理費和預期分紅資產(chǎn)證券化業(yè)務等方式拓寬融資渠道。研究探索商業(yè)銀行創(chuàng)投類貸款試點，鼓勵保險資金依規(guī)擴大股權投資比例。積極爭取無錫更多股權投資機構獲得社?；?、省財政等國家級、省級基金投資。充分發(fā)揮無錫綜合金融服務平臺功能作用，提升初創(chuàng)型企業(yè)首投、首貸可獲得性。鼓勵本市金融機構與股權投資機構開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務。鼓勵銀行、保險、基金、信托、租賃機構強化投行思維，聯(lián)動券商、股權投資機構綜合運用“股、債、投、貸、租、顧”等方式服務企業(yè)上市和并購重組。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，人行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、市行政審批局、市發(fā)展改革委、市財政局、市人力資源社會保障局、各駐錫金融機構按職責分工負責）

　　9．拓寬國際化資本對接渠道。全面探索新形勢下無錫股權投資基金和國際資本的對接模式，面向股權投資發(fā)達國家和地區(qū)開展精準招商，鼓勵來錫創(chuàng)新合作。積極爭取國家有關部委支持，進一步暢通資金流動渠道，優(yōu)化審核流程，促進合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）聚錫發(fā)展。加大與多幣種股權投資管理機構的合作，以管理機構為紐帶建立與國際超級LP對話機制，逐步實現(xiàn)國際化資本對接。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，人行無錫市中心支行、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市商務局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　10．拓寬股權投資退出渠道。支持股權轉受讓基金（S基金）市場創(chuàng)新發(fā)展，推進市場化S基金母基金設立，對在錫設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的S基金按照其對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻度給予“一事一議”政策支持。加快對接S基金領域頭部機構，合作探索建立基金份額估值體系，提供交易基礎服務。積極爭取設立江蘇股權交易中心無錫子公司，為開展股權投資基金份額轉讓（S份額）搭建平臺。充分發(fā)揮上交所資本市場服務蘇南基地、深交所無錫基地、長三角資本市場服務基地無錫分中心等精準培育服務功能，加快推進企業(yè)上市進程。支持本市有條件的專精特新示范中小企業(yè)、獨角獸、瞪羚企業(yè)與股權投資機構對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉化渠道。支持各類主體組建設立并購基金。鼓勵股權投資以并購重組的方式實現(xiàn)退出，支持社會資本以市場化方式組建并購基金。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　?。ㄋ模┘哟蠊蓹嗤顿Y專業(yè)人才支持

　　11．培育股權投資專業(yè)人才。支持本地股權投資人才參與知名股權投資機構業(yè)務，利用陶朱書院等載體，開展多種形式的人才培訓，壯大普通合伙人與有限合伙人人才隊伍。開展黨政機關干部與符合條件的股權投資機構人才掛職交流。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市人才辦、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　12．加強股權投資專業(yè)人才服務保障。支持符合條件的股權投資領域人才申報“太湖人才計劃”，對符合“太湖人才計劃”人才分類認定標準的，經(jīng)核定后可按規(guī)定享受安居、子女教育及醫(yī)療保障等政策待遇。（責任單位：市人才辦牽頭，市地方金融監(jiān)管局、市人力資源社會保障局、市財政局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　?。ㄎ澹┘涌鞝I造優(yōu)質(zhì)配套服務環(huán)境

　　13．優(yōu)化市場準入環(huán)境和商事流程。探索建立股權投資機構白名單，分類完善股權投資機構市場主體設立、變更的會商、登記流程，提高辦理效率、優(yōu)化營商環(huán)境。未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，任何單位或者個人不得使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務活動。私募基金管理人應當在名稱中標明“私募基金”“私募基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，經(jīng)營范圍規(guī)范表述為“私募股權投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）”。建立完善市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、行政審批等部門私募基金登記注冊信息互聯(lián)互通機制。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市行政審批局、市市場監(jiān)管局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　14．優(yōu)化信用環(huán)境建設和中介服務體系。進一步健全股權投資機構、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關主體，依法依規(guī)實施失信懲戒。推動信用信息在政府基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節(jié)中的運用。進一步加強中介服務機構在法律、財務、咨詢、評估、托管、擔保等方面的重要作用，支持中介服務機構為股權投資基金提供盡職調(diào)查、項目評估、技術經(jīng)紀、信息服務、財務及法律咨詢等服務，逐步健全中介機構服務體系建設，提升中介機構服務質(zhì)量。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　15．優(yōu)化行業(yè)治理和糾紛協(xié)調(diào)機制。加強政府各部門數(shù)據(jù)對接，推動行業(yè)監(jiān)管信息與行政審批注冊登記數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，及時掌握轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展動態(tài)。探索建立非正常經(jīng)營投資機構常態(tài)化公示機制，協(xié)調(diào)相關部門共同做好市場主體退出工作。引導商業(yè)銀行加強賬戶行為監(jiān)管，確?？蛻糍Y金安全。市相關部門積極主動做好風險防范工作，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動，維護金融秩序穩(wěn)定。充分發(fā)揮無錫市創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會等行業(yè)協(xié)會服務、自律、協(xié)調(diào)等功能。鼓勵運用法治化手段解決爭端，加強金融監(jiān)管部門、政府部門和司法部門的銜接，建立多元化的金融糾紛調(diào)解機制，注重爭議解決的公平與效率。（責任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、人行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、市發(fā)展改革委、市中級人民法院、市司法局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責分工負責）

　　三、其他事項

　　本政策意見所稱股權投資機構包括股權投資企業(yè)及股權投資管理企業(yè)。股權投資企業(yè)是指依法在無錫注冊登記，對非上市企業(yè)進行股權投資并提供增值服務的非證券類投資企業(yè)。股權投資管理企業(yè)是指依法在無錫注冊登記，發(fā)起設立、受托管理股權投資企業(yè)的企業(yè)。

　　享受本政策意見的股權投資機構，注冊地、稅務征管關系均須在無錫，已依規(guī)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或相關政府部門備案，其中股權投資企業(yè)注冊資本（出資金額）不低于人民幣1億元，首期實繳資金不低于人民幣5000萬元。股權投資管理企業(yè)注冊資本不低于人民幣1000萬元，首期實繳資金不低于人民幣250萬元。享受本政策意見扶持獎勵的股權投資機構，應承諾5年內(nèi)不得遷出；遷出的，須退還相關扶持獎勵。

　　享受本政策意見獎勵或補貼的企業(yè)及個人不履行承諾的義務或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，責令返還已獲得的獎勵或補貼，三年內(nèi)不予安排各項財政專項資金，對相關個人及申報企業(yè)的主要負責人和直接責任人，將其失信行為錄入個人信用檔案，并采取相應的失信懲戒措施；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　本政策意見由市政府負責解釋，具體解釋工作由市政府辦公室商市地方金融監(jiān)管局、市財政局負責，由市地方金融監(jiān)管局牽頭制定相應實施細則。本政策意見獎勵政策與其他市級同類別政策不得重復享受，相關申報主體可根據(jù)實際情況選擇其一進行申報。本政策意見自發(fā)布之日起實施，有效期至2025年12月31日。

　　無錫市人民政府

　　2021年12月7日

　　相關鏈接：圖解：市政府關于進一步促進無錫股權投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策意見

來源：無錫市人民政府